《中國人民銀行關(guān)于做好反假貨幣信息系統(tǒng)試運行工作的通知銀發(fā)》[2009]374號

中國人民銀行上?？偛浚鞣中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行，深圳市中心支行，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，各國有商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：

    為及時掌握全國各地假幣收繳數(shù)量、種類、特征等信息，實時對假幣信息進行監(jiān)測，實現(xiàn)人民銀行與辦理人民幣存取款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)）反假貨幣信息共享，人民銀行開發(fā)了反假貨幣信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)），信息系統(tǒng)已于2009年12月1日在人民銀行內(nèi)部試運行。為確保試運行工作的順利進行，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

    一、業(yè)務(wù)要求

    （一）新的業(yè)務(wù)流程。信息系統(tǒng)運行后，對金融機構(gòu)假幣收繳、解繳業(yè)務(wù)流程做一些調(diào)整，具體業(yè)務(wù)流程如下：金融機構(gòu)在假幣收繳時，按照冠字號碼分類填寫假幣收繳憑證，并將假幣收繳憑證的有關(guān)信息傳至本機構(gòu)報送行；月末，報送行在攜帶假幣實物到當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)辦理假幣解繳業(yè)務(wù)前須向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)發(fā)送假幣信息電子比對文件，人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)此文件進行比對，篩選出可能的新型假幣，并要求金融機構(gòu)的報送行在解繳假幣實物時將篩選出的假幣單獨提交。

    （二）填寫假幣收繳憑證的要求。金融機構(gòu)生成假幣信息電子比對文件后，應(yīng)啟用新的假幣收繳憑證（具體格式見附件1）。具體填寫要求如下：金融機構(gòu)一次收繳持有人同一面額兩張或兩張以上假人民幣，如冠字號碼前6位不一致，應(yīng)按照不同的冠字號碼分類填寫假幣收繳憑證；如冠字號碼前6位相同則視為同一冠字號碼，合并張數(shù)、面額后，填寫假幣收繳憑證。

    二、上報電子比對文件要求

    （一）電子比對文件的內(nèi)容：報送行上報的假幣信息電子比對文件應(yīng)包括假幣收繳匯總、明細(xì)兩部分?jǐn)?shù)據(jù)。

    1．假幣收繳匯總數(shù)據(jù)：每條假幣收繳匯總數(shù)據(jù)來源于報送行報告期內(nèi)假幣收繳憑證的匯總信息，分為必報項和預(yù)留項兩部分內(nèi)容。每條匯總數(shù)據(jù)的構(gòu)成如下。

    （1）券別：券別編碼見附件2。

    （2）版別：具體版別見附件2。

    （3）冠字號碼：冠字號碼為10位，分類后冠字號碼前6位+“0000”。

    （4）數(shù)量：待上報假幣實物按照幣種、券別、版別、冠字號碼前六位分類后，每類假幣的合計張數(shù)。

    （5）面額合計：待上報假幣實物按照幣種、券別、版別、冠字號碼前六位分類后，每類假幣的合計面額。

    （6）收繳單位類型。

    （7）持有人或單位名稱。

    （8）證件種類。

    （9）身份證件編號。

    （10）收繳日期。

    （11）幣種。

    （12）造假方式：偽造或變造。

    其中：（1）—（5）項為必報項；（6）—（12）為預(yù)留項，暫不需要金融機構(gòu)上報。

2．假幣收繳明細(xì)數(shù)據(jù)：每條假幣收繳明細(xì)數(shù)據(jù)來源于報送行報告期內(nèi)每張假幣收繳憑證信息，具體構(gòu)成如下。

（1）業(yè)務(wù)日期：假幣收繳憑證生成日期。格式為yyyy—mm—dd。

（2）憑證編號：假幣收繳憑證的憑證號。

（3）冠字號碼：假幣收繳憑證中的冠字號碼。

（4）幣種：人民幣的編碼為“001”。

（5）券別：券別編碼見附件2。

（6）版別：具體版別見附件2。

（7）持有人（或者交款單位）：假幣收繳憑證中的持有人或者交款單位信息。

（8）造假方式：偽造或變造。

（9）張數(shù)：假幣收繳憑證中的張數(shù)。

（10）面額：假幣收繳憑證中的面額。

（11）經(jīng)辦人：假幣收繳憑證中的經(jīng)辦人。

（12）證件種類（此項為非必報項）：假幣收繳憑證中持有人的證件種類代碼。“1”為身份證；“2”為警官證；“3”為學(xué)生證；“4”為其他。

（13）證件編號（此項為非必報項）：假幣收繳憑證中持有人的證件編號。

（14）機構(gòu)名稱：假幣收繳憑證生成行的行名稱。

（二）電子比對文件名

報送行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)報送的電子比對文件名應(yīng)為24位編碼，其中報送機構(gòu)代碼為10位；上報日期為8位；順序號為2位；擴展名為4位，具體示例如下。

示例：00120001362009103102．txt

“0012000136”為報送行代碼。報送行代碼請直接與中國金融電子化公司或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)聯(lián)系索要。“20091031”為上報日期；“02”為順序號，應(yīng)按日期順序增加。“．txt”為擴展名。

（三）電子比對文件格式

報送行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)報送的電子比對文件格式為utf—8的文本文件。文件中每部分?jǐn)?shù)據(jù)的第一行為標(biāo)題行。每條數(shù)據(jù)的多個數(shù)

據(jù)屬性之間使用“|”分隔，每條記錄與記錄之間使用回車換行符（“＼r＼n”）分隔。匯總數(shù)據(jù)和明細(xì)數(shù)據(jù)之間使用分隔行分隔，分隔行由5個等號組成，即“= = = = =”。具體示例如下。

示例：

<收繳單位類型>|<持有人或單位名稱>|<證件種類>|<身份證件編號>|<收繳日期>|<幣種>|<券別>|<版別>|<冠字號碼>|<造假方式>|<數(shù)量>|<面額合計>

    注：此項為匯總數(shù)據(jù)標(biāo)題行。

    |||||101501 | 1999 | FE80020000 || 2 | 200

    注：此項為匯總數(shù)據(jù)必報項第一條記錄，其中，“101501”為第五套人民幣100元紙幣券別代碼，“1999”為版別，“FE80020000”為冠字號碼，“2”為報告期內(nèi)收繳的同類假幣的數(shù)量合計，“200”為面額合計。

    |||||101502 | 1999 | FE80030000 || 1 | 50

    注：此項為匯總數(shù)據(jù)第二條記錄。

    ……依此類推。

    = = = = =

    注：此符號為匯總數(shù)據(jù)與明細(xì)數(shù)據(jù)分隔符號<業(yè)務(wù)日期>|<憑證編號>|（冠字號碼>1<幣種>|<券別>|<版別>|<持有人或者交款單位>|<造假方式>|<張數(shù)>|<面額>|<經(jīng)辦人>|<證件種類>|<證件編號>|<機構(gòu)名稱>

    注：此項為明細(xì)數(shù)據(jù)標(biāo)題行。

    2009—08—10 | 000001|FE80020001 | 001 | 101501 | 1999 |張**|偽造|1|100|李**|1|110105197611303321 | ***銀行

    注：此項為明細(xì)數(shù)據(jù)第一條記錄，其中，“2009—08—10”為“假幣收繳憑證”生成日期；“000001”為“假幣收繳憑證”中憑證號；“FE80020001”為“假幣收繳憑證”中冠字號碼；“001”為人民幣的編碼；“101501”為第五套人民幣100元紙幣券別代碼；“1999”為版別；“張**”為假幣持有人；“偽造”為假幣制作方式；“1”為假幣收繳數(shù)量；“100”為假幣收繳的面額；“李**”為辦理假幣收繳業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人；“1”為身份證的代碼（此項為非必報項）；“110105197611303321”為身份證號碼（此項為非必報項）；“***銀行”為假幣收繳機構(gòu)。

    2009—08—11 | 000001 | FE80020002 | 001 | 101501 | 1999 | 王** | 變造 | 1 | 100 | 李**|1 | 110105197611303321 | ***銀行

    注：此項為明細(xì)數(shù)據(jù)第二條記錄。

2009—08—11|000001 | FE80030001|001 | 101502 | 1999 | **公司| 偽造| 1 | 50 | 徐** | l |×××××銀行

    注：此項為明細(xì)數(shù)據(jù)第三條記錄，該記錄反映假幣是某公司交款時發(fā)現(xiàn)的，因此記錄中“證件種類”和“證件編碼”為空，依此類推。

    三、測試工作要求

    為保證數(shù)據(jù)報送質(zhì)量，保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行，建議報送行采用自動生成假幣電子比對文件報送有關(guān)假幣信息。金融機構(gòu)可按上報假幣電子比對文件要求，自主開發(fā)數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)；也可使用中國金融電子化公司開發(fā)的反假貨幣信息報送系統(tǒng)。金融機構(gòu)在正式接入信息系統(tǒng)前，均須通過系統(tǒng)接入測試。系統(tǒng)接入測試工作由中國金融電子化公司負(fù)責(zé)，接入測試流程詳見附件3。

    四、報送系統(tǒng)與信息系統(tǒng)的對接時間要求

    報送行報送系統(tǒng)與信息系統(tǒng)的對接時間將分為兩個階段實施。第一階段為2009年12月至2010年3月31日，該階段劃分為兩個步驟，從2009年12月至2010年1月31日，金融機構(gòu)做好各項對接準(zhǔn)備工作，并提交接入測試申請；從2010年2月1日至2010年3月31日，中國金融電子化公司根據(jù)測試申請開展測試工作，并將測試報告提交人民銀行科技司審批。如有技術(shù)方面的問題，請聯(lián)系中國金融電子化公司，聯(lián)系電話60242299轉(zhuǎn)5160、2299或5179；第二階段為2010年4月1日至2010年6月30日，在此階段，通過測試審批的金融機構(gòu)要分批次完成與信息系統(tǒng)對接工作。2010年7月1日，信息系統(tǒng)正式投入運行。請人民銀行各分支機構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和城鄉(xiāng)信用社，并協(xié)調(diào)組織落實。

二〇〇九年十二月十一日